Suplemento Jurídica: Tendencia en la implementación de los sistemas de cumplimiento
Rol vital en el crecimiento y sostenimiento de una idea de negocio
Por: Pedro Balta
Asociado sénior del Estudio Rodríguez Abogados & Asociados
Al margen que la implementación de un sistema de cumplimiento sea obligatoria para algunas personas jurídicas denominadas por ley como sujetos obligados, lo cierto es que mantener un esquema de prevención, es decir, la puesta en funcionamiento de un esquema de identificación, evaluación y gestión de riesgos, acompañado de instrumentos tales como manuales, códigos de ética y conducta anticorrupción, entre otros, colaboran, sin duda alguna, en el correcto desarrollo de una organización y su desenvolvimiento en el mercado.
La implementación requiere de un real y absoluto compromiso por parte de la alta dirección o del órgano o persona que haga sus veces; esto es de vital importancia para lograr el desarrollo y sostenimiento de una cultura organizacional direccionada a un funcionamiento óptimo de un sistema de cumplimiento.
La tendencia en la implementación de un sistema de cumplimiento pasa por su obligatoriedad para algunos casos y/o el reconocimiento en su eficacia como herramienta conforme se ha expuesto; al margen de ello, existe una mayor consciencia en dimensionar la importancia en desarrollar tareas y actividades más allá de la actividad central de la organización, es decir, el entendimiento de percibir las demás áreas como un todo integral, y es ante ello que un sistema de cumplimiento cumple un rol vital en el crecimiento y sostenimiento de una idea de negocio. Asimismo, cuando hablamos de cumplimiento o compliance (como suele ser conocido), estamos frente a una función de operatividad transversal dentro de cualquier organización, cumpliendo un rol de asesoría, alerta, monitoreo y reporte de riesgos legales o regulatorios, coadyuvando a evitar pérdidas financieras o de reputación por fallas en el cumplimiento de leyes aplicables a la organización; así como lograr estándarde buena conducta empresarial.
En conclusión, el incremento en la implementación de sistemas de cumplimiento responde a la dinámica del mercado global y la necesidad de cumplir con políticas anticorrupción y medidas contra los delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
